新三板/新四板股改

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  三板市场起源于2001年"股权代办转让系统",最早承接两网公司和退市公司,称为"旧三板"。2006年,中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让,称为"新三板"。

  挂牌条件

  股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,应当符合下列条件:

  1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;

  2、业务明确,具有持续经营能力;

  3、公司治理机制健全,合法规范经营;

  4、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;

  5、主办券商推荐并持续督导;

  6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。

  挂牌流程

  挂牌流程编辑第一步:

  初步尽职调查与股份改制

  1、确定主办券商及其他中介机构,签订协议

  2、各中介机构初步尽职调查,确定改制方案

  3、会计师进场审计,出具改制专项审计报告、验资报告

  4、律师协助企业准备公司章程、发起人协议等文件,评估机构出具评估报告

  5、召开创立大会,发起设立股份公司

  6、工商登记变更手续

  第二步:申报材料制作

  1、会计师出具两年一期审计报告

  2、律师完成法律尽职调查,出具法律意见书

  3、主办券商组成项目组进行全面尽职调查,制作尽职调查工作底稿、尽职调查报告、公开转让说明书等申报材料

  第三步:券商内核

  1、公司内核小组进行审核,出具内核意见

  2、项目组根据内核意见,修改和补充备案文件

  3、出具推荐报告

  第四步:报送申请材料,审核挂牌

  1、向全国股份转让系统公司报送挂牌申请材料

  2、全国股份转让系统公司对材料进行审查,出具反馈意见

  3、主办券商组织企业及其他中介机构进行补充核查,回复反馈意见

  4、全国股份转让系统公司审查通过(挂牌)

  5、报证监会核准(公开转让)

  6、申请股份简称及代码,股份初始登记,挂牌